制造业发展中人力资源及资金投入的影响研究
制造业发展中人力资源及资金投入的影响研究 创新绩效体现了一个产业或企业的竞争力，是判断一个国家工业技术 水平高低的重要参考指标，它不但直接反映了一个企业的科技实力，同时也是衡 量一个地区经济发达程度的重要指标。目前评测创新绩效的方法主要有参数法和 非参数法两大类。非参数法与参数法相比，其优势是没有固定的函数格式,这样 可以避免因为个人的研究角度不同,对计算的最终结果产生影响,而且该方法在研 究多投人多产出问题的效率方面具有优势。其不足之处是必须设定确切的边界, 而且测量误差对结果带来的影响也没有得到校正。参数方法由Kumbhakar和Lovel 总结提出，主要利用随机前沿分析（Stochasticfrontieranalysis,SFA)方法进行研究， 由于SFA方法不仅可以测算每个个体的技术效率，而且可以定量分析各种相关因 素对个体效率差异的具体影响，因此得到了广泛的应用。影响区域制造业创新效率的因素很多，Takeda、Chaminade、Schiuma 等人的研究发现:地理位置、不同组织间的合作以及资本的投人都会对创新效率 产生影响。为了研究不同影响因素的作用，白俊红、Pohle、张宗益等人均对基 本的SFA模型进行了修改，加人了金融机构的关注、高校的支持、人力资源素质 等影响因素。
本文为了研究人员及资金投人在一段时间内对创新绩效的影响的变 化趋势,将人员全时当量和资本存量作为投人指标,专利申请量作为产出指标,并 对作为生产模型的柯布-道格拉斯生产函数进行拓展,弓丨人了研究与发展 （Researchanddevelopment,RD)人力资源的投人、RD资金的投人、时间的变化和 技术的变化。着重分析了人力及资金投人在不同地区、不同时间对企业创新的影 响。
1.指标选取 本文选取RD人员全时当量L和RD资本存量R作为投人指标，专利申请 量作为产出指标，其中RD资本存量的计算方法如式（1)所示式中:Rt表示第t年的研发资本存量,E,表示第t年的研发经费支出额。基 期的RD资本存量R。用公式E0(1+g)/(9g+15%)计算，其中g为基年以后研发经费 支出的平均增长率,用年份数据的年平均增长率代替，即:g=(末期RD投人量/基期 RD投人量）1z(n-1),n为样本的年份总数。
2.模型选取 在模型选择的方面，本文运用的是柯布-道格拉斯生产函数，并运用 面板数据进行模型的运算，选择面板数据是因为面板数据是时间数据和截面数据 的结合数据’相对于时间数据和截面数据有更好的属性，能精确反映数据包含的 信息，而且数据并不严格地服从分布假设。在函数中加人所要分析的因素’生产 函数模型具体如式(2)所示 式中:i为省市（i=1’2’一’28)’t为时期（t=1,2’…’5)’Y；
为第i个地区在 第t年的国内专利申请量人为第i地区在第t年的RD人员全时当量’Rlt为第i地区在 第t年的RD资本存量#为待估计参数’Vit为随机误差项并服从正态分布’即 vit~N(0’52)’uit为非负的随机变量’表示第i个地区在t年的无效率项’一般假定 式中:内服从非负断尾正态分布’即内~N+(/X’sl)’n代表了生产的无效 率随时间的变化程度。若该值为正数’则表示经济主体的无效率随着时间的推移 而下降’若为负则表示经济主体的无效率将随着时间的推移而上升。
研发人力资源和研发资金的产出弹性系数如式(3)和(4)所示 3.结果评价与分析3.1模型估计值 将式（1)代人FR0NTER4.1软件’数据来自2006~2010年《中国高端装 备制造业统计年鉴》，得到表1中待估计参数的估计值。
3. 2 各地区人力及资金对创新绩效的影响 将表1 中的数据代入式(3)、(4)可得各地区人力资源及资金投入的弹性系 数,具体如表2、3 所示。
从表2可以看出，2005~2009年我国28个地区的制造业RD人力资源要 素产出弹性系数不断下降，由2005年的0.2762下降到2009年的0.1720,这说明由于 人才流动加快,创新效率对人力资源的依赖在下降。经济较发达的上海、江苏、 广东等地,人力资源产出弹性系数要普遍低于经济不发达的河北、河南等地，这 说明经济发达地区的人力资源产出弹性系数较小;而表3则表明RD资本存量要素 产出弹性系数处于不断增长的趋势；
由2005年的0.6342上升到2009年的0.7759’ 这说明资金投人仍显不足’其对创新效率的影响在不断增加。同样对比上海等地 与河北等地可知’经济发达地区的系数明显高于经济不发达地区’这说明经济发 达地区的资金产出弹性系数较大。
将表2与表3的数据进行对比发现，RD资本要素产出弹性系数高于RD 人力资源要素产出弹性系数，这说明目前我国高端装备制造业创新产出更多依赖 于资本的投人而不是人力的投人。这既反映了我国对研发重视不够，在科研研发 方面投人不足的现状，也反映了我国装备制造业的企业大多是劳动密集型企业’ 企业生产规模的扩大主要依靠增加普通操作人员。因此在企业的升级转型中应把 技术研发放在首位’人员和资金的投人应该向研发倾斜’减少普通操作人员占总 员工数的比例。
3.3河北与经济发达地区的差异根据图1可知，在2005~2009年间，人力的作用在河北省企业发展的过 程中是不断减小的，这也符合经济发展的规律，在其它经济较发达地区，如河北 附近的京津地区，以及南方的上海和江苏，人力资本弹性系数均低于河北省，这 说明经济发达地区对于研发人员的依赖较小，因此在今后的发展过程中’河北省 高端装备制造业会沿着其目前的发展趋势，不断降低对人力资源的依赖。
与对人力的依赖不同，河北企业在2005~2008年间，其对资金的依赖 在不断增加，仅在2009年有所下降，而经济发达地区的数值则是有波动的’这说 明在中国，越是经济欠发达地区，高端制造企业对资金有越大的依赖性。从具体 数据分析，北京、天津和上海的数据虽然有波动’但还是明显高于河北，即使是 变化趋势与河北相同的江苏’其数据曲线也在河北之上，这说明经济发达地区的 资金对创新效率的影响更大’即创新更依赖于资金投人，见图2。造成以上现象的 原因可能是’经济相对发达的地区研发资金投人比例和总量比较大’而且信息流 通’资金的转化率较高，因此资金的产出弹性系数大；
同时经济发达地区更容易 吸引到高素质人才’因此人才对于发达地区已不是稀缺资源’这就造成了人力资 源产出弹性系数结果偏小。
河北省在2005~2008年人力资源产出弹性系数及资金产出弹性系数呈 单调变化’，但2009年发生了反常的变化，这可能与当地地方的经济政策有关。
总体来说’河北省制造业面临的是研发人员产出弹性系数高于全国平均水平’研 发资金产出弹性系数低于全国平均水平的现状。参照经济发达地区的指标，在以 后的发展中’河北省应利用自身的地缘优势，加强与京津地区的经济、文化联系’ 在吸引人才的同时，对资金要合理分配，避免资金的浪费。
4.结论 基于改进的SFA模型，分析了全国28个省市地区制造业在人力资源及 资金投人两方面对创新效率的影响’可以得到以下结论：(1) 人力资源影响的下降和资金投人影响的上升反映了我国装备制 造业对人力资源的依赖在减少，对资金的依赖在增加;而人力资源产出弹性系数 小于资金投人产出弹性系数说明我国人力资源投人相对过剩’而财力资源投人相 对不足的实际情况。
(2) 我国经济发达地区由于资金投人量大，转化效率高，因此资金产 出弹性系数大;而由于更容易吸引到高素质人才，因此对人力资源的依赖小，相 应其产出弹性系数也就小。本文研究针对的是各个地区整体经济创新效率对资金 及人力的依赖情况,如果排除产业结构和产业层次因素差异所产生的影响,会得到 更具指导意义的结果，这也是今后的研究方向。