国际法上的民族自决权原则
国际法上的民族自决权原则 2014年3月15日，在乌克兰克里米亚自治共和国就脱乌入俄问题举行全民 公投的前一天，联合国安理会召开紧急会议，审议有关由美国、法国和英国联合 起草的一份旨在维护乌克兰领土完整的决议草案，但因遭到俄罗斯的一票否决， 决议最终未获通过。俄罗斯常驻联合国代表丘尔在安理会陈述俄方立场时指出， 共同起草该决议各方的理念与一条关键的国际法准则背道而驰，那就是《联合国 宪章》第一条所明确规定的尊重人民平等权利及自决原则，该原则在联合国大会 (下文简称联大)于1970年通过的《国际法原则宣言》以及各国于1975年签署的《赫 尔辛基最后文件》中均得到确认 作为一个政治思想和国际法律原则，民族自决权在推动民族独立、建立民 族国家和殖民地人民摆脱殖民统治运动中发挥了巨大的作用。正因如此，《联合 国宪章》在联合国的宗旨中明确提出发展国际间以尊重人民平等权利及自决原则 为根据之友好关系。这一规定被认为是现代国际法对民族自决权原则的正式宣示， 也是上述俄罗斯代表申明其支持克里米亚从乌克兰领土分离的国际法依据。本文 将从《联合国宪章》的这一规定入手，全而分析联合国的有关立法和实践，阐释 国际法上民族自决权原则的现状、限制和适用条件，从而探寻目前国际法上关于 民族自决权原则的规定能否成为支持民族从国家分离的依据。一、对《联合国宪章》中民族自决权原则的分析和解读 民族自决权第一次作为一项法律原则出现是在《联合国宪章》中。
《联合国宪章》在第1(2)条联合国的宗旨中明确提出发展国际间以尊重人 民平等权利及自决原则为根据之友好关系。《联合国宪章》第55条也有类似规定。
此外，有人认为在《联合国宪章》有关非自治领土和国际托管制度的第11,12,13 章中也隐含着对民族自决权的承认甚至是实施。从字而上看《联合国宪章》第1(2) 条的表述并不是对自决权概念的明确阐释。已没有对该原则进行法律界定，也没 有在这一点上寻求扩大联合国的权力，而仅仅是对自决原则的承认。至于如何实 施该原则，则取决于各国政府。
《联合国宪章》第55条界定了一些联合国应促进实现《宪章》第1(2)条和 第1 (3)条中所述的目的与宗旨的领域，并在一定程度上将这些宗旨细化了。因此， 对《宪章》第55条的理解和解释是建立在对第1(2)条和第1(3)条的解释基础上的。
就民族自决权而言，《宪章》第1(2)条构成对这一原则一般性含义解释的基础。二、对联合国此后有关决议的分析和解读 (一)对1952年《关于民族与国族的自决权决议》的分析 1952年联合国大会通过《关于民族与国族自决权》的决议，重申了《联合 国宪章》第1(2)条及第55条对人民自决权的规定，承认和提倡各国管理下非自治 领土及托管领土各民族之自决权，以及行使该自决权的方式。此外，还特别强调 联合国各会员国应依照宪章规定，尊重其他国家内自决权之维护。
(二)对1960年《给予殖民地国家和人民独立宣言》的分析 1960年12月，第15届联合国大会通过了《给予殖民地国家和人民独立宣言》， 宣布所有人民都有自决权。由于该《宣言》认为殖民主义的继续存在阻碍了国际 经济合作和附属国人民的社会、经济、文化发展，以及联合国世界和平理想的实 现，需要迅速和无条件地结束一切形式和表现的殖民主义，因此，《宣言》所倡 导的所有人民都有自决权实际是指作为殖民地的附属国的人民有自决权，是为他 们摆脱殖民统治服务的。
(三)对1972年《关于各国依联合国宪章建立友好关系及合作之国际法原则 之宣言》的分析 1970年10月，第25届联合国大会通过的《关于各国依联合国宪章建立友好 关系及合作之国际法原则之宣言》虽然规定各民族有权不受外界干涉地自由决定 其政治地位，追求其经济、社会及文化发展，其他国家有义务按照宪章规定尊重 此种权利，但同时规定这样做的目的是顾及有关民族自由表达的意旨，迅速铲除 殖民主义。不仅如此，它还采用谨慎的语言将殖民地和其他非自治领土定义为享 有与其管理国之领土分别及不同之地位，以极力避免成为一国内的少数人群体或 民族利用该原则将其聚居地从该国分离出去的借口。
(四)对19GG年《公民权利与政治权利国际盟约》和《经济、社会、文化权 利国际盟约》的分析 1966年12月9日，联合国大会通过了《公民权利与政治权利国际盟约》和 《经济、社会、文化权利国际盟约》。它们第一条都明确规定了民族自决权，但 对这一权利的实质内容和适用条件未做任何限定和说明。因此，一些国家担心这 样做可能导致一国的少数民族要求行使自决权，在签署这两个公约时，有些国家对此持保留意见。《公民权利与政治权利国际盟约》第27条还专门规定了少数人 的权利，但从其用词上看，它是专门给予属于此类少数团体之人的，因此被视为 是个人的权利。同时，从语义上分析，它并不是赋予少数人以利用第一条行使民 族自决权的权利，而是在一国的内部保护属于少数人群体的个人使用自己语言、 文化的权利，以保持其文化的独特性不被同化。
此外，为使《盟约》所规定的人民自决权不被误读为赋予少数人群体以独 立的权利，盟约还规定了其执行机制，即人权委员会只能受理有关盟约所规定的 个人权利的申诉，不受理集体权利的申诉，从而极力避免盟约所规定的人民自决 权被利用为分裂国家的工具。
(五)对2007年《联合国土著民族权利宣言》的分析 2007年9月，联合国大会通过了附有《联合国土著人民权利宣言》(以下简 称《宣言》)的第61/295号决议。《宣言》第3条、第4条专门规定了土著民族的自 决权。它突破了以往在联合国文件和实践中所体现的人民自决权适用于摆脱外国 占领或统治的限制，正如有的国家所说，标志着联合国在处理自决概念方而迈出 了重要的一步。但是，在对《宣言》草案文本进行讨论时，各国对于这样规定土 著民族自决权极为关切，他们担心这种不加限定的表述可能产生对主权国家领土 完整、政治统一的潜在破坏。因此，在最终修订后提请表决的文本增中加了《宣 言》的适用条件，即第46条第1款，规定《宣言》的内容不得被理解为允许或鼓 励全部或部分破坏国家主权独立和领土完整③。这表明《宣言》从根本上是防止 利用其对民族自决权的规定破坏国际主权独立、政治统一和领土完整的。
基于以下理由，笔者认为，《土著民族权利宣言》不能成为一国境内的土 著人群体以自决为由寻求政治独立或自治的国际法依据或习惯国际法的证据。
第一，《宣言》中关于自决权的规定本身就颇有争议，主要体现在对《宣 言》草案文本进行磋商和各国对其表决立场所做的解释性发言中。
比如，澳大利亚认为，自决权适用于非殖民化以及国家分裂为小国家且人 口群体界限分明的情况，也适用于一块领土内的某个群体被剥夺选举权和政治权 利或公民权利的情况。澳大利亚不支持一种可能被理解为鼓励会损害，即使是部 分损害拥有民主代议制政府制度的国家的领土和政治完整的行动的概念。英国认 为，承认国际法上人民自决权的这一普遍权利并不意味着国际法上的自决权就自 动适用于土著人民本身，也不意味着土著人民就自动成为两个国际人权公约共有的第1条中所说的人民。美国在表决认为，由于案文最重要的条款存在缺陷，案 文整体无法被接受。这些条款包括但不局限于自决、土地和资源、补偿以及《宣 言》的性质。俄罗斯认为，虽然经过修订，《宣言》增加了有关不损害主权和独 立国家的完整和政治统一的规定，但这些修订本身不足以使《宣言》成为真正平 衡的文件。
第二，虽然《宣言》第3条规定了土著民族广泛意义上的自决权，但是， 第46条第1款被认为是规定了自决权的适用条件，即自决权的行使不能破坏国家 的政治统一和领土完整，体现了对自决权的限制。这也是许多国家对《宣言》中 所载自决权的主要关切。
比如，日本认为《宣言》第46条经修正后正确地澄清了自决权并没有赋予 土著民族脱离其所在国和要求独立的权利，不能为损害一国主权、国家和政治统 一或领土完整之目的而应用自决权。墨西哥认为《宣言》第3、第4和第5条规定 的土著民族自决权、自主权和自治权应依照该国宪法行使，以确保其民族团结和 领土完整。泰国认为《宣言》第46条第1段非常明确地规定，《宣言》不得被认 为是允许或鼓励完全或部分破坏或削弱独立主权国家的领土完整或政治统一。挪 威认为应根据国际法行使自决权，并应该在《关于各国依联合国宪章建立友好关 系和合作的国际法原则宣言》的框架内理解这项宣言。英国则认为《宣言》第3 条促进根据土著民族的具体情况，发展一种新型的自决权。该权利应视情在国家 领土范围内行使，而不应对现有国家的政治统一或领土完整产生任何影响。
第三，关于《宣言》的性质，大多国家认为它只是激励性文件，没有任何 法律约束力。为避免产生误解，有的国家专门澄清，不能将《宣言》视为或体现 国际法，或说成是习惯国际法的证据。
比如，澳大利亚认为各国的明确意图是，《宣言》应当是具有政治和道义 力量而非法律力量的愿望性宣言。人们并不打算使宣言本身具有法律约束力或体 现国际法。由于该宣言未能描述目前的国家做法以及各国认为它们必须根据法律 所采取的行动，不能把它说成是国际习惯法发展的证据。加拿大强调《宣言》不 是一项具有法律约束力的文书。它在加拿大没有任何法律效力，其中的规定并不 构成习惯国际法。新西兰认为决议所附《土著民族权利宣言》这一案文，没有表 明在国家行为中得到反映的、或是得到或将被承认为法律总体原则的主张。美国 认为《宣言》所存在的根本性缺陷意味着该文件没有获得普遍支持，以成为真正 的业绩标准。俄罗斯也认为该《宣言》显然未获一致支持，它未得到有关各方的 适当赞同。三、国际法院实践中对民族自决权原则的解释 国际法院在一系列案件中阐述了对民族自决权原则的理解，反映了国际法 院对这一原则的解释，也促进了这一原则的发展。
1971年6月21日，国际法院就国家在西南非洲继续存在的法律后果发表咨 询意见。其中，对《联合国宪章》中有关非自治领土的自决权问题，法院阐述了 自己的意见:国际法在《联合国宪章》中非自治领土方而的随后发展，使得民族 自决权原则可以适用于所有这些领土。神圣托管的概念被确认和扩大到所有人民 尚未臻完全自治的领土。它包括殖民统治下的领土。
1974年12月，联大根据摩洛哥和毛里塔尼亚的建议通过决议，请求国际法 院对西撒哈拉的法律地位问题提供咨询意见。国际法院在咨询意见中回顾了西南 非洲案中关于民族自决权的意见，并阐述了与该案一致的观点。
在1991年国际法院受理的东帝汶案中，法院认为:葡萄牙所主张的，从《联 合国宪章》和联合国实践演变而来的人民自决权具有对一切的性质，是无可非议 的。人民自决的原则己经在《联合国宪章》和国际法院的实践中得到了承认;它 是当代国际法的基本原则之一。
2004年，在被占领的巴勒斯坦领土内修建隔离墙的法律后果发表的咨询意 见，国际法院认为，当前国际法在有关非自治领土正如《联合国宪章》所规定的 那样，使民族自决权原则可以适用于所有这类领土。这些发展几乎毫无疑问地表 明，神圣托管这些领土的最终目的，如同国际联盟盟约第22条第1段所提到的那 样，就是所涉领土上人民的自决。
2010年7月22日，国际法院就科索沃单方而宣布独立是否符合国际法的问 题发表了咨询意见，指出除了殖民地的自决或独立外，也存在一些国家(脱离所 属国)宣布独立的例子。这些国家实践没有表明国际法上出现了禁比在这些情况 下宣布独立的新规则。但是，对于除了非自治领土和正在遭受异族剥削、统治和 压迫的人民的自决权外，国际法是否允许既存国家的一部分从该国脱离出来，或 是否存在所谓的救济性脱离权的问题，国际法院以各国分歧很大、超出了联大寻 求法院咨询意见的范围为由未予以回应。
四、结语综上所述，国际法上的民族自决权虽己成为一项国际法基本原则，或者说 对一切的权利。但通过对该原则有所规定的联合国法律文件的解读，其行使不能 破坏国家的政治统一和领土完整，且主要适用于联合国托管下的非自治领土和处 于殖民统治或异族剥削压迫下的民族。此外，对于是否允许既存国家的一部分从 该国脱离出来，各国的分歧很大，远未达成共识，更不用说形成国际法依据。
另外，从国际社会的实践来看，对于前苏联解体引发的战后最大一次非殖 民地国家分立和脱离的浪潮，国际社会的反应背离了一般不愿支持非殖民地地区 自决的做法。但即使如此，除了对波罗的海各国的独立迅速给予支持外，大多数 国家对前苏联各共和国独立的反应是非常谨慎的，在其取得独立前，没有任何外 国支持他们的自决权。在前南斯拉夫解体问题上也是一样，在南斯拉夫当局还能 用武力压制斯洛文尼亚和克罗地亚的独立运动时，国际社会对其各共和国分离主 义要求的支持同样是迟疑不决的。在最近的这次乌克兰危机中，国际社会而对乌 克兰克里米亚共和国及乌东、南部城市提出的举行全民公决来决定是否脱离乌克 兰的做法也是坚决反对的。
因此，可以说，国际法上民族自决权原则的发展还很不成熟，除了殖民地 人民摆脱殖民统治这一背景外，民族自决权的作用是微不足道的，远未发展成一 般意义上的任何民族都有决定自己政治地位的权利，更不能成为国内的少数人群 体脱离本国的法律依据。